招商证券:2016年年度股东大会会议资料

原冠军的:招商安全处所的:2016年度产权证券握住者大会养护

2016年度产权证券握住者大会养护 招商安全处所的有限归咎于公司司 2016年度产权证券握住者大会养护 深圳,2017年5月26日 2016年度产权证券握住者大会养护 大 会 议 程 国会工夫: 1、现场国会日期、工夫: 2017年5月26日星期五午前10点 2、网上开票起止日期和工夫: 开票工夫经过商事零碎开票平台: 2017年5月26日(周五)9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 互联网办法开票平台开票工夫: 2017年5月26日(星期五)9:15-15:00 国会座位:深圳博林诺富特酒店 主 持 人:龚少林董事长 风尚使满足 一、 国会揭幕及大会代表公报 二、 列席国会的产权证券握住者人数公报、代表感兴趣的事数 三、 对猜想的思索(与互相牵连和约交换物成绩和答案) 可取之处编号 票据使满足 1 公司 2016 董事会委派年水平的说话能耐或办法 2 公司 2016 中西部及东部各州的县议会委派年水平的说话能耐或办法 3 公司孤独董事 2016 年度述职说话能耐或办法 4 公司 2016 逐年水平的说话能耐或办法 5 上公司 2016 年度利润分派可取之处 6 上公司 2017 年度自负封锁限度提议 上公司 2017 年度估计每日相干市猜想 2016年度产权证券握住者大会养护 可取之处编号 票据使满足 与招商银行股份有限公司的日常相干市 与招商局股份有限公司及自己的日常相干市 招商基金想法对付股份有限公司日常相干市 估计与奇纳河海运群像股份有限公司及其他的互相牵连方协作。 日常相干市 与其他的相干方的日常相干市 8 上失业公司 2017 年度审计机关可取之处 上投票数公司特殊感应届董事会知道底细的人的可取之处 投票数苏敏夫人为非给予扶助董事 熊先良老百姓被选非给予扶助董事 投票数苏健老百姓为非给予扶助董事 投票数王艳老百姓为给予扶助董事 彭磊夫人被选非给予扶助董事 熊建涛老百姓被选给予扶助董事 投票数黄健老百姓为非给予扶助董事 投票数王大雄老百姓为非给予扶助董事 投票数陈志刚老百姓为非给予扶助董事 投票数向华老百姓为孤独非给予扶助董事 投票数肖厚发老百姓为孤独非给予扶助董事 上特殊感应届董事会投票数产权证券握住者代表监事的可取之处 投票数周语菡夫人为产权证券握住者代表监事 投票数李晓霏老百姓为产权证券握住者代表监事 投票数王章伟老百姓为产权证券握住者代表监事 投票数马云春老百姓为产权证券握住者代表监事 投票数室小兵老百姓为产权证券握住者代表监事 投票数张泽宏老百姓为产权证券握住者代表监事 上公司发行债融资器普通容忍的证书的可取之处 杂多的债融资器 债融资器发行衡量 2016年度产权证券握住者大会养护 可取之处编号 票据使满足 债融资器发行人 债融资器限期 债融资器货币利率 授权证和其他的示意图 募集资产敷用药 发行价钱 发行男朋友 债融资器上市 债融资器偿债授权证办法 定案无效期 发行境表里债融资器的容忍的证书 四、 现场开票 五、 产权证券握住者宣称和高管对产权证券握住者成绩的答复 六、 现场开票最后公报 七、 在会场休憩 八、 颁布颁看见场和在线开票的终极最后 九、 辅导员颁发法度启发书 十、 颁布颁发国会完毕 2016年度产权证券握住者大会养护 文 件 目 录 2016 董事会委派年水平的说话能耐或办法 ……………………………………… 1 2016 中西部及东部各州的县议会委派年水平的说话能耐或办法 …………………………………….. 12 2016 孤独董事年水平的说话能耐或办法 …………………………………… 18 公司 2016 逐年水平的说话能耐或办法………………………………………… 32 上公司 2016 年度利润分派可取之处……………………………… 33 上公司 2017 年度自负封锁限度提议………………………….. 35 上公司 2017 年度估计每日相干市猜想………………………. 36 上失业公司 2017 年度审计机关可取之处………………………….. 44 上投票数公司特殊感应届董事会知道底细的人的可取之处…………………………… 45 上特殊感应届董事会投票数产权证券握住者代表监事的可取之处………………… 52 上公司发行债融资器普通容忍的证书的可取之处……………………… 56 2016年度产权证券握住者大会养护 可取之处 1 2016 董事会委派年水平的说话能耐或办法 入席产权证券握住者: 董事会 2016 年度委派和 2017 次要委派机构的年水平的说话能耐或办法列举如下。,请产权证券握住者 大会考虑。 一、2016 年度市場環境与公司代理人 2016 年,全球政治一套进入、经济的复杂的风险堆叠期,给朗伯德街引起很大水平的上不确定 性质上的和心情。国际经济的助长供给侧改革,采用了朝反方向不变增长的谋略。,开腰槽缓慢地 中趋稳、不变改善。国际朗伯德街受国际外多种做代理商的心情,年终股市使某物碎裂, 岁末存量、汇、公司债券交易界使某物碎裂,同路崎岖。国际产权证券务交易界讲解的动摇性低,上证 综指、深圳专业综合试场症状讲解的与深圳专业综合试场症状讲解的确切的 2015 岁暮年终的成熟期 和 ;二级交易界日中间产权证券市量 额 5354 亿元,同比大幅停止 ;总体说起,一级交易界非常赞许地使生动。,新股票发行逐渐增进 量速度递增,再融资衡量紧的扩张,公司债券融资衡量广泛的便宜行事的权力超越 2015 年。接管谋略成就 防控风险,经过接管助长规范,财产举行一部典礼的节奏和动力利润了整齐。 2016 年,公司活跃的人壁联本钱交易界引起的严密的挑动,催促本钱驱动器 动,深化改革,营销打破,能耐起重机年度委派方针,很熟习交易界,增进进项、很熟习内政把持 防风险、很熟习革新助长构象转移,取慢着良好的导致。。看全部代理人业绩,公司实数 营业进项 1亿元(主要成分国际记述规范,总进项和其他的进项 亿元), 像母亲般地照顾净赚 亿元,双双紧邻双双。 2015 年的公司在历史中瞬间好的业绩。 从次要交易界竟争能力指数看,全部专业行列保养不变,在公司的铰链评价中 21 条贮藏所行列,公共基金物资供应所、托管外包服务性的衡量、承销品欺骗资产安全处所的化算术、 公司债券接纳销算术等。 4 在事情指数信守停止专业前列 5,产权证券质押融资回购算术、公司债券接纳 销算术、融资事情利钱进项、资产想法对付事情净进项、合规托管资产想法对付衡量、香 香港交易界次要承销品欺骗产权证券的算术等。 6 项指数较 2015 行列于2000年晋级。。 1 2016年度产权证券握住者大会养护 二、2016 年度董事会次要委派 2016 年度,董事会完全地国会 14 次,票据积聚对价 51 项,听取报告请示 9 项; 集合产权证券握住者会 3 次,相反的和采取法案 17 项。除活期说话能耐或办法外、年度授 除功率比外,董事会、产权证券握住者会考虑经过。 H 香港产权证券与结盟市 所上市、管想法对付层和铰链职员经过资产想法对付暗中策划订购 H 单位工程等重大的成绩的提议 19 项;与公司管理和董事交替公司或伴侣的可取之处 16 项;插脚供奉本钱想法对付公司 35 亿元 净本钱授权证、新设 50 祖先贩卖部、创办大韩民国百里挑一分店、创办前海蛇口关栈区商事办事处 司、香港公司事情着手进行的可取之处共 8 项。董事会方针决策规范高效 家具特级品战术。 董事会各特意物资供应所集合杂多的国会。 16 次,考虑或听取法案和说话能耐或办法 41 项, 在内部地,战术物资供应所 1 次,风险想法对付物资供应所 4 次,审计物资供应所 6 次,薪酬及评价物资供应所 员会 3 次,挑选物资供应所 2 次。各特意物资供应所使十分锻炼其特长,活跃的人的提讲和提议,为董 协商会议特意化、理科方针决策具有人生功能。 年纪来,董事会的委派要点是:: (1)发行成 H 产权证券在香港安全处所的市所主机板上市,夯实暂时着手进行 本钱根底 2016 年度本钱交易界非常多了很大水平的上不确定,给公司 H 感兴趣的事发行方面宏大挑动。导演 在社会的实施下,公司深刻考虑 H 产权证券发行包围着的,预测交易界养护,发行静态矫正与圆房 打算,相机选择期的姣姣者工夫。2016 年 10 月 7 日,该公司在香港安全处所的市所主机板上通用成。 挂牌上市,变为业内第七大公司 A+H 在安全处所的市所上市的产权证券公司,也成为 2016 香港首都 交易界对户外发行的超额订购率至高的。、奇纳河安全处所的公司衡量最大的新股票发行条,十分显 表演封锁者对公司的着手进行战术、公司文化、高等的认可专业综合试场竞赛主力和着手进行优势。 这次 H 产权证券成上市,这是公司。 2009 年 11 月 A 产权证券上市后,在本钱运营信守 另一任一某一要紧家庭般的温暖,公司的净资产按 2015 岁末的第 9 位休会 至 2016 岁末的第 6 位,为暂时可继续着手进行定居了坚固的根底。。公司 H 产权证券的零碎结构 龚题,明显起重机公司的国际心情力,标示着公司开启了“开端具有国际竞赛 力的奇纳河姣姣者封锁银行”的新道路。 2 2016年度产权证券握住者大会养护 (2)战术家具成效明显 2016 年执意公司。 2015-2017 把过来和将要遭到报应亲属起来的三年战术的铰链年纪,伴侣战术家具 效明显,夯实根底开腰槽三年战术目的。 率先,受财产衰退做代理商的心情。,仍然出示了公司在历史中瞬间高的业绩。。公司 倘若总资产衡量行列较低,营业进项、巨型上市安全处所的公司全部净赚行列 保养不变,产权证券握住者报复提示词语。鼓励事情保养竟争能力,托管和外包服务性的、资产 承销品欺骗安全处所的化算术、公共基金科等伴侣稳居专业首先。 二是战术委派下订单促进,保养举行一部典礼生机。伴侣继续提高本钱驱动器,做大做强 难以对付的的本钱运营事情:本钱中数事情衡量交易界行列保养不变;活跃的人着手进行时新本钱 这项事情,接合的交易界交替,产权证券封锁和公司债券封锁的轻快的静态整齐、国际公约东方的封锁 本钱与举行一部典礼封锁的资产配给零碎结构,开腰槽获胜交易界的封锁报复。公司深信 化构象转移,片面促进鼓励事情构象转移着手进行:建筑物机构客户专业综合试场服务性的事情平台,提 起重机专业能耐;催促市理财暗中策划、非市性专业综合试场理财与互联网办法筑 箭截击。,增进资产想法对付服务性的能耐;直接封锁、宿命的封锁、资产想法对付、将来时的等 在其区域内发觉全功能平台,拓展公司封锁服务性的链。伴侣举行一部典礼不落人以后专业热点, 举行一部典礼事情进项占相干上地:使臻于完善 11 仅承销品欺骗和发行不良资产安全处所的化产额, 继续拓展 ABS 根本许诺归功于、互联网办法消耗筑、暂时租车事情、供给 耦合筑、交易现实情形等,零碎结构必然衡量和交易界心情力;使臻于完善首先份陌生非主权机构名单 大熊猫公司债券主承销品欺骗、首先家国际非上市城市股票上市的公司优先证券产权证券握住者承销品欺骗养护;专业首先 为国际上市机构用户化资产配给 MOM 产额线,供奉更赋予个性的产额解决打算和服务性的打字 式;率先户外发行 FOF 基金托管事情,有用基金经营发行交易界上首只私募基金, 着手进行网上私募股权 FOF 基金业绩评价与风险想法对付服务性的零碎,着手进行上海香港通拖公共基金 结算事情想法对付,为定量市交易界的客户供奉篮子佣钱名人。。公司紧的延伸 晋级产额、研究与开发、舞台鼓励事情能耐,如常作复合词价格和欺骗,片面起重机底色支撑物许诺能耐 力,为赶超战术轮到的顺序积聚位能。 (三)非给予扶助董事和孤独非给予扶助董事的复职;,为董事会起重机决 谋略无效性增殖新力气 3 2016年度产权证券握住者大会养护 2016 年,徐华董事因委派原文辞任孤独非给予扶助董事,洪晓元董事长、孙月英董 事因委派原文辞任非给予扶助董事。经公司第五届董事会第三第十三垒安打国会询问,2015 年度产权证券握住者大会投票数苏敏夫人为非给予扶助董事;第五届董事会第三十六次国会询问, 2016 王大雄老百姓被首先省投票数为非给予扶助董事,吴竹海老百姓是孤独的 非给予扶助董事。在公司第五届董事会第三十八次国会上, 物资供应所知道底细的人(会议集合的人群人)、薪酬及评价物资供应所员会物资供应所;第五届董事会第三十九点钟次国会 投票数王大雄老百姓为董事会风险想法对付物资供应所知道底细的人,吴竹海老百姓是董事会审计物资供应所 知道底细的人(会议集合的人群人)、薪酬及评价物资供应所员会物资供应所。 苏敏导演、吴竹海董事长、王大雄老百姓的董事与王大雄老百姓的董事动身。 2016 年 6 月、7 月、10 月中 内阁安全处所的监视想法对付物资供应所深圳监察局。 新掌管很快就进入角色,上进地负担工作,这有助于增进董事会的方针决策产品率。 新的力气。 (四)鞭策多个股权封锁的家具。,要点培育战术事情,鞭策 跨境、泛筑事情战术规划图的家具 1、增加股份管道公司 应对资产想法对付专业的跨境竞赛、举行一部典礼着手进行目前的要求,开腰槽将要遭到报应三年 伴侣资产想法对付事情进入专业前的净进项 5 的战术目的,确保招商安全处所的资产想法对付 股份有限公司(以下约分封锁想法对付)条例,拓宽公司本钱想法对付悔流条的构象转移与举行一部典礼 新战术着手进行租房,公司 2016 年 5 月 20 第五届董事会第三十六次国会 意大利伴侣封锁想法对付新增本钱 7 亿元,继Capital Inc.以后的招商想法对付留下印象本钱 3 亿元到 10 亿元。无效起重机本钱后封锁想法对付事情衡量、算清能耐和专业竟争能力,助长大众 机关想法对付事情上进、更快的着手进行。 2、创办大韩民国百里挑一分店 不变和扩充全资分店招商安全处所的国际事情 首尔办事处过来 3 年累计不变的机构客户办法,依照公司跨境着手进行战术动身 署,公司 2016 年 11 月 24 在第五届董事会四的第十四次国会上 资不超越 5500 港币10000元,在大韩民国百里挑一创办分店,向大韩民国百里挑一筑监视院运用安全处所的封锁中 4 2016年度产权证券握住者大会养护 中数和交易界内衍生品中数许可,着手进行安全处所的代理人和天井衍生品代理人事情。公司变为首先家 中资安全处所的公司向大韩民国百里挑一筑机构运用筑许可,扶助公司占据大韩民国百里挑一 本钱交易界服务性的碰巧的。与香港的公司、英国、新加坡、大韩民国百里挑一及其他的内阁和地面的开国元勋 公司,公司已在国际外发觉了使整合的功能。、全财产链专业综合试场筑服务性的平台。 3、握住不良资产想法对付公司感兴趣的事 公司取慢着不良资产性格的宽广着手进行租房,为了诱惹着手进行 先机,本公司经过招商安全处所的封锁有限归咎于公司封锁。 青岛市资产想法对付股份有限公司 归咎于公司,变为产权证券握住者 瞬间大产权证券握住者的30%,使服役总经营谨慎的公司的代理人。 到这水平的,公司取慢着不良资产代理人许可,超越国际公约安全处所的事情 建立新的泛筑事情平台。不良资产性格及其拓展事情与封锁B、直接封锁、 在很大水平的上服务性的(如,公司将停止合和收买。、债重组、 财务顾问等碰巧的,使公司全功能筑服务性的平台每件东西圆房。 (五)建筑物互联网办法 安全处所的新的代理人打字。,夯实互联网办法黄金 财务战术根底 说话能耐或办法期内,公司大举着手进行互联网办法安全处所的事情。,获客试点开腰槽从“线下”到“线 高层的重大的打破;致远祖先互联网办法专业综合试场融资平台,发觉交易界份额 析、产额引入、营销策划、产额欺骗、闭合循环办法产额营销快跑的迭代改善,改 产额体会和进入客户的觉得,庞大地增进了互联网办法产额的欺骗能耐。;大举延伸搬家大datum的复数 平台再现,办法安全处所的用户行动辨析、深的想法对付规划图模块的datum的复数辨析 取慢着良好的运用导致。;智能客服铁甲情痴终结者平台成上部位,平台运用的宽度和吃水 专业占主要地位水平的,明显起重机客户在线咨询公司性的能耐。 (六)内政把持名人无效运转,支撑物公司在复杂包围着的中稳步着手进行 说话能耐或办法期内,面临交易界的不确定,董事会明净地一是活跃的人应对 险,其次,责任相反的性地防护信任风险。,三是紧缩的防护跨交易界风险。,四的,信守不变的 基线委派的普通目前的要求,相反的当年国际信任包围着的堕落,信任事情中风险频繁的专业使成形 势,公司即时建造信任谋略,启动信誉内政评价零碎,着手进行专项风险考察,增殖Windows 默认值 5 2016年度产权证券握住者大会养护 资产清算重大的,确保公司资产安全处所,规范和试点公司的事情前后走在安康的轨道上。 展。2016 公司在2001年头儿地禁受住了交易界的动摇。、提高接管,激化竞赛的复杂的能防范,是当 仅年 8 家 A 类 AA 一任一某一代理人人,如此,它已变为业内超绝两个陆续的公司 9 1997年保存AA 评级代理人人经过。 2016 1997年公司全部风险克制声调、可继任:一年生植物风险加在一起未踏过董事会确定的 限度,一年生植物净本钱接管指数继续达标,并保养在安康事态。 2016 岁末公司次要接管指数(单位:亿元) 条 2016 岁末 预警规范 接管规范 鼓励净本钱 隶属净本钱 净本钱 净资产 各项风险本钱预备积和 表表里资产数量 风险覆盖率 ≥120% ≥100% 本钱杠杆率 ≥ ≥8% 变移性覆盖率 ≥120% ≥100% 净不变资产率 ≥120% ≥100% 净本钱/净资产 ≥24% ≥20% 净本钱/责任 ≥ ≥8% 净资产/责任 ≥12% ≥10% 自营右手类安全处所的及其衍生品/净本钱 3% ≤80% ≤100% 自营非右手类安全处所的及其衍生品/净本钱 ≤400% ≤500% 融资(含融券)的算术/净本钱 ≤320% ≤400% (七)实在实行人发行工作 2016 年,跟随公司 H 股上市委派的促进,人发行的使满足和复杂水平的较头年 成倍增长,一年生植物共期 A 产权证券公报 115 份、H 产权证券公报 39 份。人称代名词财产公司公报均已期 规范、真实、精确、使整合即时,确保了向人称代名词财产封锁者户外、庙会、公平地发行 人,未出现弄错及延误景象,无字母、体式信守的不名誉。公司未发作底细人 知道内幕的人在重大的敏感人发行前运用底细人事务公司感兴趣的事的养护,能确保人称代名词财产 产权证券握住者、最最中小产权证券握住者喜欢等式获取公司互相牵连人的右手。 说话能耐或办法期内,公司获上海安全处所的市所 2015 年度人发行 A 类评级。 (八)达到结尾的封锁者相干想法对付委派 6 2016年度产权证券握住者大会养护 董事会高等的注重封锁者相干想法对付委派,催促公司以 H 股发行上市为机会,积 极、操纵着手进行封锁者相干各项委派,不竭起重机沟通水平的,推介公司封锁财富。报 告期内,公司经过境表里各大券商的封锁谋略会或法庭操纵布道、接见机构封锁 者找来等办法,累计“单对单”、“一对多”与境表里机构封锁者 39 批 296 人次 停止交流,经过杆、电话制造、产权证券握住者大会沟通等办法与封锁者交流 122 余人次。 面临全球本钱交易界猛烈动摇的不顺地势,公司经过接轮全球非市路演及正 式路演,向亚洲、除英国外的欧洲国家、美国及中东的超越 100 家著名封锁者面临面绍介了招商 安全处所的出众的封锁搜索光点,变深了全球封锁者对公司的认知及知道,引入了包含 奇纳河人民寿险、香港郑裕彤家族封锁旗舰周大福、奇纳河人寿、腾讯创始人兼 主席马化腾老百姓等在内的 11 家优质的基石封锁者。主要地公司于 9 月 27 日期 H 股招股用锉锉后,公司与辨析师、封锁者活跃的人沟通公司将要遭到报应的国际化战术、发觉符 合国际原则的公司管理等,十分表演了公司的封锁财富。 (九)活跃的人实行社会归咎于 2016 年,公司继续牢固的确立和保管诚信、违法、公平的良好形象,依法付税, 操纵承当助长社会经济的着手进行和鞭策安全处所的专业提高的工作,为社会深的的保值增长、 本钱交易界的温和的着手进行做出了活跃的人奉献。公司力争变为优良的伴侣公民,狂热的支撑物 社会公益事业,经过捐资助学、扶贫帮扶、救灾脱困等办法,活跃的人实行社会归咎于。 2016 年度经董事会容忍的公益典赠限度为 1000 万元,公司将该笔善款全额 典贮藏“深圳招商安全处所的公益基础”,并依托该基础平台着手进行公益条:向 院士失业帮扶特殊基金典赠 500 万元,用于对院士停止筑改善等失业前辅 导;活跃的人壁联支撑物协会定点扶贫县隰县的消耗扶贫请求,出资的 100 万元认养玉露 香梨梨,扶助本地居民果农脱贫;接纳为内蒙古兴和一中 30 名无力的高中生供奉 3 年的人生考虑费,一共 万元,在内部地 2016 年典赠 万元;为结对帮扶的 2 个贫困县典赠 210 万元,献 14 所梦想课堂;向“奇纳河红十字会招商安全处所的博 爱基金”典赠 109 万元,眼前博爱基金剩余物已达 万元。 三、董事履职养护 2016 年,董事会完全地董事负担工作,信守互相牵连顺序不变的的能耐 7 2016年度产权证券握住者大会养护 列席产权证券握住者大会的规则、董事会国会和各特意物资供应所国会,注意的考虑各项可取之处, 活跃的人颁发专业启发,许诺了董事会方针决策的理科规范和公司的可继续举行一部典礼着手进行,切 实保管了产权证券握住者的右手。 董事会战术物资供应所从公司着手进行战术角度动身,对公司 2015 年战术给予扶助养护、 资产想法对付和深的想法对付战术着手进行事项停止了十分熟虑;董事会风险想法对付物资供应所经过 考虑公司地区/半载度/年度风险评价说话能耐或办法、合规说话能耐或办法等,片面知道公司风险、合 规把持养护,活期评价公司风险声调和风险想法对付能耐,鞭策建筑物公司多位所有人的 风险防控零碎;董事会审计物资供应所对年水平的说话能耐或办法因此内部审计机构的审计委派停止 了全程的实施、监视和反省,活跃的人插脚年度财务说话能耐或办法的编制及发行委派,保管审 计的孤独性,增进审计弥撒曲,保管公司及产权证券握住者的全部维护;董事会薪酬及评价物资供应所 员会审察公司地位较高的想法对付管理人员的履职养护,对公司高管的年度履职养护停止了无效 监视,对公司薪酬想法对付零碎的再现目前的了很大水平的上活跃的人的启发和提议;董事会挑选委 员会紧缩的审察董事报考者资历,精巧的了人生功能。 公司孤独董事活跃的人列席董事会及各特意物资供应所国会,使十分锻炼专业所长,坚 持孤独、成立颁发启发,经过现场调查、座谈等多种办法深刻知道公司代理人养护, 确保在考虑和考虑重大的事项时能无效地做出孤独判别和方针决策。 说话能耐或办法期内,公司董事插脚产权证券握住者大会国会、董事会国会、做出计划开票等履职养护 见下表: 插脚产权证券握住者 插脚东事会养护 大会养护 假设 董事 今年应 假设陆续 孤独 亲自 以交流 列席产权证券握住者 姓名 插脚东 付托出 不在 两遍还没到。 董事 列席 办法参 国会工夫 事会次 位次数 次数 自诊 次数 添加次数 数 数 议 龚小林 否 14 14 10 0 0 否 3 苏敏 否 8 8 7 0 0 否 2 熊先亮 否 14 14 12 0 0 否 3 华立 否 14 14 12 0 0 否 3 王岩 否 14 14 11 0 0 否 3 郭健 否 14 14 12 0 0 否 3 彭磊 否 14 14 11 0 0 否 3 王大雄 否 3 3 3 0 0 否 0 黄坚 否 14 14 12 0 0 否 3 曹栋 否 14 14 12 0 0 否 3 服装群像 是 14 14 12 0 0 否 2 8 2016年度产权证券握住者大会养护 插脚产权证券握住者 插脚东事会养护 大会养护 假设 董事 今年应 假设陆续 孤独 亲自 以交流 列席产权证券握住者 姓名 插脚东 付托出 不在 两遍还没到。 董事 列席 办法参 国会工夫 事会次 位次数 次数 自诊 次数 添加次数 数 数 议 刘家玲 是 14 14 12 0 0 否 3 丁惠平 是 14 14 12 0 0 否 3 吴竹海 是 7 7 6 0 0 否 1 杨颉 是 14 14 12 0 0 否 3 洪小源 否 1 1 0 0 0 否 0 孙月英 否 4 4 3 0 0 否 1 徐华 是 7 7 6 0 0 否 1 四、2017 年度董事会委派示意图 2017 年,公司方面的内部代理人地势仍然非常曲折。全球经济的、朗伯德街 动摇将增殖,杂多的不确定做代理商仍不竭增加。国际改革将从片面规划图转向片面预定。 供给侧零碎结构性改革深刻促进,混合人称代名词财产制改革打算浓厚的下生,“周围的事物同路”再现 不竭向外拓展,朝反方向铰链起功能将为本钱交易界引起更宽广的事情碰巧的,多级资 本交易界使生动度总体无望起重机。在“稳中求进”、“防护筑风险”、“防控资产使冒泡” 的谋略基调下,专业接管将更趋紧缩的。安全处所的专业环绕服务性的实在性经济的继续深化改革, 专业的竞赛格式正放慢对立和重构,巨型券商经过的全向竞赛将更趋尖头与胶 着。 2017 年执意公司。三年赶超战术的收官与自由降落式之年,片面使臻于完善衡量与能耐的双赶 超,是 2017 年公司的鼓励委派。以赶超战术为实施,公司确定了 2017 年的代理人 方针,即“拓展进项,起重机能耐,稳中求进,成就赶超”。2017 年,公司将片面 拓展各项事情进项,成就使臻于完善赶超战术;打破铰链能耐瓶颈路段,打赢构象转移攻坚战; 提高内控和风险想法对付,保养复杂包围着的下的沉着的安康着手进行;起重机想法对付服务性的水平的,为 战术家具供奉无力许诺。 2017 年,董事会将要点达到结尾的以下几信守委派: (一)成就使臻于完善 2015-2017 年三年赶超战术委派 主要成子公司 2015-2017 年三年战术规划图,公司要于 2017 岁末,使臻于完善衡量与服 9 2016年度产权证券握住者大会养护 务能耐“双赶超”,使臻于完善向现代主义者封锁银行的构象转移,根本零碎结构全财产链服务性的能耐, 为开端“奇纳河姣姣者封锁银行”及变为国际一流的占主要地位券商占领坚固的根底。2017 年,董事会将实施想法对付层片面预定战术规划图,开腰槽赶超进位。 (二)达到结尾的新一届董事会的换届改组委派 主要成子公司条例因此公司条例的规则,公司第五届董事会将于 2017 年 5 月任期 呼气。公司将达到结尾的新一届董事会换届改组委派,促使拟任董事、孤独董事尽快熟 悉公司的养护,插脚互相牵连的资历证词和专业改善,结果上进地负担工作,开腰槽董 事会的沉着的过渡。其间,增进圆房新一届董事会方针决策步骤,继续起重机董事 会的理科方针决策和规范运作水平的。 (三)鞭策考虑建造公司新三年战术规划图 2017 年,董事会将实施公司激化根底考虑、竞赛对手随球考虑和主旨考虑, 精心一套建造公司新三年战术规划图,目前的新时期公司的战术目的与开腰槽办法和资源,推 动公司在衡量扩张及泛筑形成球体规划图信守开腰槽重大的进食。 (4)突出要点风险防护,片面提高风险防控 2017 年,董事会将实施公司提高风险想法对付。,举行一部典礼破土与风险想法对付 系,片面深化分店风险想法对付;建造特意的交易界风险想法对付谋略,改善公司压力考验 因此封锁演技评价辨析的总体构架,想法对付交易界风险;活跃的人跟进信任谋略给予扶助养护 反省,助长谋略真正下生;促进铰链功能风险指数想法对付零碎再现,点对过结成的改善 功能风险想法对付层;高等的注重变移性风险的新交替,以公司债满期为根底 良好的融资暗中策划,圆房变移性蜂箱和应急机制,增殖债融资力度和轻快的性。 (5)继续考虑暂时鼓励,激起把联套在车上的动力和出示力 性,支撑物公司现开腰槽赶超战术目的 董事会一向往鞭策交易界化和P。2016 年,公司 管想法对付层和铰链职员经过资产想法对付暗中策划订购 H 股打算因未获互相牵连机构或机关容忍 并终止妊娠。2017 年,董事会将继续考虑 A、H 暂时股权鼓励暗中策划,争得实体打破, 10 2016年度产权证券握住者大会养护 无机调整一致产权证券握住者、公司想法对付层和职员的维护,上进地促进公司跑步追上战术 的下生。 前述事项是公司2016董事会委派年水平的说话能耐或办法,现相反的产权证券握住者大会考虑。。 11 2016年度产权证券握住者大会养护 可取之处 2 2016 中西部及东部各州的县议会委派年水平的说话能耐或办法 入席产权证券握住者: 2016年,全球政治一套、经济的复杂的风险的叠加引起了更大的不确定, 国际经济的助长供给侧改革,国际外朗伯德街受多种做代理商心情,一年生植物的崎岖,股 票务交易界讲解的动摇性低,二级交易界日中间产权证券市量额也同比大幅停止。公司活跃的人壁联 本钱交易界和专业接管的挑动,很熟习交易界,增进进项、很熟习内政把持防风险、抓好改革促进 构象转移,取慢着良好的导致。。实营业进项、净赚双双紧邻双双。2015年的 公司在历史中瞬间好的业绩。2016年,公司H股在香港结盟市所所成龚题上市,为长 地基的暂时着手进行与加固。同时开腰槽良好的代理人效果,合规想法对付成地禁受住了法规的能防范,在 2016年安全处所的商分级评价史,公司自2008年以后陆续代理人9年。 AA评级的两家代理人公司经过。 2016财产着手进行将出现新颖的,奇纳河安全处所的监视想法对付物资供应所提高防护和把持、保管交易界不变, 依法提高片面紧缩的的监视。公司中西部及东部各州的县议会亲密关怀公司着手进行,主要成子公司条例、 《安全处所的法》及其他的互相牵连法度法规及互相牵连,使十分锻炼 中西部及东部各州的县议会在公司管理中中间的功能。监视董事会和地位较高的想法对付管理人员的确定。 给予扶助预定养护,反省公司的日常代理人和财务声调,基层考察,监事们 活跃的人供奉提讲和提议,关怀公司风控的合规性,保管公司、产权证券握住者和封锁者的合法右手 益,为许诺公司的正规军代理人做出了应相当奉献。 一、说话能耐或办法期内中西部及东部各州的县议会国会养护 2016年,公司中西部及东部各州的县议会共集合5次国会。,互相牵连人列举如下: (1)第五届中西部及东部各州的县议会第九次国会于年月日在深圳集合。,应帮助9号掌管 人,9监。国会考虑经过了六项可取之处。:1、公司2015中西部及东部各州的县议会委派年水平的说话能耐或办法; 12 2016年度产权证券握住者大会养护 2、公司2015年水平的说话能耐或办法及其摘要;3、公司2015年度代理人说话能耐或办法;4、公司2015 年度内政把持评价说话能耐或办法;5、公司2015年度合规想法对付说话能耐或办法;6、公司2015年度 社会归咎于说话能耐或办法。每项法案的详细开票学期列举如下:9票满意、喜欢。,0票支持,0弃权。本 次国会还听取了上公司2015年财务代理人养护及2016年财务预算、上公司2015 年内政审计委派总结及2016年内政审计委派暗中策划打草图报。 (二)第五届中西部及东部各州的县议会第十次国会于2016年3月11日以现场接合的电话制造办法在深 深圳集合,九人称代名词插脚国会,现实的有九人称代名词插脚了国会。国会考虑经过了《商事邀请券的若干成绩》。 感兴趣的事股份有限公司管想法对付层和铰链职员经过资产H股想法对付暗中策划订购打算(草案)案)的可取之处》。 中西部及东部各州的县议会主席周玉仪夫人、职员掌管尹虹艳夫人、职员掌管詹桂峰老百姓、职员掌管 何敏夫人属于《招商安全处所的有限归咎于公司司管想法对付层和铰链职员经过资产想法对付暗中策划订购 H股暗中策划插脚者(草案),在考虑该暗中策划时撤销选举,该暗中策划的现实选民 5人。详细选举养护列举如下:5票满意、喜欢。,0票支持,0弃权。 (三)第五届中西部及东部各州的县议会第十一次国会于2016年4月29日以交流选举办法集合, 一定有九名掌管在场,9名监事现实列席养护。国会考虑经过了四项可取之处。:1、商事邀请 前安全处所的合规总监张伟华战友审计说话能耐或办法;2、招商安全处所的有限归咎于公司 第2015分部合规想法对付无效性评价说话能耐或办法;3、招商安全处所的有限归咎于公司司2016年首先季 水平的说话能耐或办法;4、整齐融资事情减值规范。每项法案的详细开票学期列举如下:9票满意、喜欢。, 0票支持,0弃权。 (四)第五届中西部及东部各州的县议会第十二次国会在贵岩集合。,一定插脚 9监,9名监事现实列席养护。国会考虑经过了两项可取之处。:1、招商安全处所的感兴趣的事股份有限公司 公司2016年半载水平的说话能耐或办法及其摘要;2、招商安全处所的有限归咎于公司司2016年中期合规报 告。每项法案的详细开票学期列举如下:9票满意、喜欢。,0票支持,0弃权。 (五)第五届中西部及东部各州的县议会第第十三垒安打国会于2016年10月28日以交流选举办法集合, 九人称代名词插脚国会,现实的有九人称代名词插脚了国会。国会考虑经过了《商事邀请券的若干成绩》。感兴趣的事有限公 司2016年第三季水平的说话能耐或办法的可取之处》。详细选举养护列举如下:9票满意、喜欢。,0票支持,0票弃权 权。 二、中西部及东部各州的县议会对公司 2016 年度互相牵连事项熟虑 2016年度,《公司条例》规则的公司中西部及东部各州的县议会、安全处所的法及其他的互相牵连法度法规及Pu 13 2016年度产权证券握住者大会养护 日分方向的公司或伴侣规则,从实在保管公司和国际扶轮的维护动身,注意的实行 中西部及东部各州的县议会重大聚会,依法对公司的代理人停止监视反省。、重大的方针决策与重大的想法对付、财务声调、关 结盟市等。,在此根底上,目前的以下孤独启发:: (一)公司依法代理人; 2016年度,董事会、代理人想法对付层能紧缩的主要成子公司条例、《安全处所的法》、 公司条例及其他的公司或伴侣法度、法规、零碎的规则和目前的要求,依法代理人。最最自治权 司2016年发行H股并在香港主机板交易界上市后,在内地和香港信守交易界不变的的能耐 谋略,在公司管理中、人发行、保管封锁者相干等信守的标准化运作。公司次要代理人 方针决策有理,方针决策顺序的听从性和无效性。公司继续改善风险想法对付、合规想法对付和内政把持机构 系,提高零碎的给予扶助,人称代名词财产内政想法对付零碎都能利润无效家具。。中西部及东部各州的县议会未看见公司董事 事、地位较高的想法对付管理人员给予扶助公司生意时违背公司或伴侣法度法规的。、公司条例或许对大众的伤害 司产权证券握住者、公司维护行动。 (二)反省公司财务声调; 2016年度,公司中西部及东部各州的县议会对公司财务声调停止了注意的反省。。中西部及东部各州的县议会以为, 公司财务说话能耐或办法的编制适合记述规范、国际记述规范的公司或伴侣规则,公 司2016年度财务说话能耐或办法能反照公司的财务声调、代理人效果和现金流畅量。信永 中和记述期的规范无保存启发审计说话能耐或办法,审计启发成立公平 的。 (三)反省上海市产权证券握住者大会定案的给予扶助养护。 2016年度,中西部及东部各州的县议会监视定案的给予扶助。。中西部及东部各州的县议会以为, 董事会可以注意的给予扶助定案。,未对产权证券握住者形成伤害,尤其小半产权证券握住者的维护 的行动。 (4)相干市养护 2016年度,公司互相牵连相干市的考虑、选举、发行、信守互相牵连法度法规 内政想法对付名人的规则和目前的要求,庙会有理的常作复合词价格,中西部及东部各州的县议会未看见伤害公司维护的养护。 14 2016年度产权证券握住者大会养护 的养护。 (5)互相牵连说话能耐或办法的审察 公司中西部及东部各州的县议会考虑了空旷的说话能耐或办法。、公司2016年H股发行养护 基金募集存款及运用养护说话能耐或办法、2016年度公司内政把持评价说话能耐或办法、《公司2016 年度合规想法对付说话能耐或办法、2016年伴侣社会归咎于说话能耐或办法,说话能耐或办法使满足 无异议。 (六)底细人留下印象想法对付名人的家具 2016年度,公司中西部及东部各州的县议会监视 督。中西部及东部各州的县议会以为,公司发觉了保险事情留下印象想法对付名人。 度的规则》及互相牵连法度法规和《公司条例》等建造了《招商安全处所的有限归咎于公司司内 蒙蔽人知道内幕的人留下印象名人,中西部及东部各州的县议会未看见违背本名人的行动。。 (七)公司董事、想法对付把联套在车上演技评价 2016年度,公司董事及人称代名词财产地位较高的想法对付管理人员费尽心血的清偿,注意的贯通公司新三年 着手进行战术,勾结榜样公司完全地职员合作委派、攻坚攻坚,创历史瞬间高 代理人业绩,同时,公司成地使臻于完善了H股发行委派。。公司 全部代理人能耐和想法对付水平的有所起重机,为暂时安康着手进行定居了坚固的根底。。与 此同时,公司前后催促风控听从性,保养良好的合规事态。中西部及东部各州的县议会对公司董 人称代名词财产地位较高的想法对付管理人员在2016年的委派都将受到高等的赞美。。 说话能耐或办法期内,公司中西部及东部各州的县议会对中西部及东部各州的县议会无异议。 三、中西部及东部各州的县议会 2016 年度日常委派 (1)读完 2015 年度合规想法对付无效性评价与示意图 2016 年度委派 中西部及东部各州的县议会付托信永正记述师事务所(以下约分 评价年度合规想法对付的无效性。新永忠期的《招商安全处所的有限归咎于公司司2015 15 2016年度产权证券握住者大会养护 年度合规想法对付无效性评价说话能耐或办法总结列举如下::说话能耐或办法期内,公司的事情和锻炼包含 人称代名词财产事项都发觉了中肯的的想法对付名人。,并利润无效给予扶助,根本取慢着公司的合规想法对付 目的,在人称代名词财产信守都缺勤重大的的合规风险。第五届中西部及东部各州的县议会第十一次国会 向深圳安全处所的监视想法对付局说话能耐或办法。 公司2016年度合规想法对付无效性评价委派采用询价办法付定金保留新永忠承做。 (2)考察与考察 当年,中西部及东部各州的县议会停止了两遍事情机关考察。: 2016年4月和11月,中西部及东部各州的县议会独自代理人江苏省树枝及其所属单位。、四川地面商事 机关着手进行事情考虑,听取树枝、贩卖部事情着手进行说话能耐或办法,掌管有分部和营 工业部专业综合试场事情着手进行、子公司创办与想法对付名人、二级事情机关想法对付打字、1级和 二级事情机关经过的管理人员流畅、风控听从性、与招商系所属公司事情合作、贩卖部着手进行 方面的无力的与挑动、公司陆军总司令部支撑物的详细目前的要求、事情机关要坚持到底成绩和其他的信守 委派与基层十分沟通议论,基层职员成绩 以表格使成形向公司陆军总司令部反照并随球给予扶助养护。 (3)使臻于完善原合规总监张伟华战友的审计委派。 公司中西部及东部各州的县议会付托ASI深圳子公司 审计。审计说话能耐或办法该当相反的深圳安全处所的市所。。 (4)其他的日常委派 使臻于完善中西部及东部各州的县议会对公司业绩的评价委派。 四、中西部及东部各州的县议会 2017 年度要点委派 主要成分在全国仔细研究内安全处所的将来时的国会精神,2017年专业接管总体思绪坚决 稳中求进,为了助长不变,促进助长不变,牢固的确立和贯通新的着手进行观, 前后依法片面、紧缩的监视,防守封锁者合法右手。公司监事将亲密关怀专业监视。 谋略交替,亲密关怀公司运营和合规把持,活跃的人实行委派重大聚会,使十分锻炼监视功能督功能 事会在公司管理中零碎结构中间的功能。关怀以下委派: 16 2016年度产权证券握住者大会养护 (1)读完中西部及东部各州的县议会换届委派。第五届董事会、监事任期至2017年5月呼气。, 教会中的供职者中西部及东部各州的县议会将与产权证券握住者单位协作,,许诺新学期平滑地使臻于完善。 (二)依法关怀公司的代理人养护。。集合中西部及东部各州的县议会国会,列席或列席的产权证券握住者 大会、董事会国会、董事会特意物资供应所、总统办公楼国会和其他的国会,审读公司说话能耐或办法 杂多的典型的文档,听取想法对付层说话能耐或办法及其他的使成形的专项说话能耐或办法,公司日常人生 代理人和财务声调、风险想法对付与内政把持想法对付,董事会和地位较高的想法对付管理人员的表示 停止监视,助长公司信违法度法规。 (3)对公司人发行的关怀,确保人发行的现实性、精确、使整合,保管股 东河封锁者的合法右手。 (四)继续一套监事进专事情考察;,包含事情对事情机关和公司事情 专项调查。 (五)提高对监察委派的考虑和改善。。2017年执意公司。H股上市后首先个使整合 记述年度,中西部及东部各州的县议会将经过多种试点提高考虑。,熟习香港交易界的接管谋略、 法规,尤其要搞好监视反省委派。 法规目前的要求的家具,增进监督的行为、过程或作用管理人员的演技能耐。 (六)一套使臻于完善公司2016年度合规想法对付无效性评价并部署2017年度委派。 (7)提高专业间交流,方式着手进行中西部及东部各州的县议会与中西部及东部各州的县议会的委派,使十分锻炼监视功能督功能 上董事会重大聚会交流的议论。 前述事项是公司2016中西部及东部各州的县议会委派年水平的说话能耐或办法,现相反的产权证券握住者大会考虑。。 17 2016年度产权证券握住者大会养护 可取之处 3 2016 孤独董事年水平的说话能耐或办法 入席产权证券握住者: 2016年,作为招商安全处所的有限归咎于公司司(以下约分“公司”)孤独董事,本人 紧缩的主要成子公司条例、《上在股票上市的公司发觉孤独董事名人的实施启发》、《独 立董事年度述职说话能耐或办法体式直接地》因此《招商安全处所的有限归咎于公司司方向》、《招商证 安全处所的有限归咎于公司孤独董事名人及其他的互相牵连名人、法规和名人,费尽心血的、注意的负担工作,依 法度助长公司规范运作,保管完全地产权证券握住者的维护,尤其中小产权证券握住者的维护,使十分锻炼孤独性 董事在股票上市的公司管理中间的功能。2016年业绩说话能耐或办法列举如下。: 一、孤独董事根本养护 (一)2016 孤独董事年度交替养护 2016年,公司的孤独董事是:服装群像老百姓、刘佳玲老百姓、丁惠平老百姓、徐 华老百姓(由于2016年7月20日)、吴竹海老百姓(2016年7月20日一部)、杨颉 老百姓。 服装群像老百姓因人称代名词原文,他辞去第五届董事会孤独董事生意。、 董事会薪酬及评价物资供应所员会会议集合的人群人、第五届董事会挑选物资供应所知道底细的人(见公司 2014年11月24日期的《上公司孤独董事退职的公报》(临2014-077))。 奇纳河证监会称《上在股票上市的公司发觉孤独董事名人的实施启发》和公司《方向》 其他的公司或伴侣规则,服装群像老百姓在公司新任孤独董事就职前将继续履职。 Xu Hua老百姓人称代名词原文,第五届孤独董事归休、董事 审计物资供应所会议集合的人群人、董事会薪酬及评价物资供应所员会物资供应所生意(详见公司2016年1月6 日期的《上公司孤独董事退职的公报》(2016-001))。奇纳河证监会称 《上在股票上市的公司发觉孤独董事名人的实施启发》和公司《方向》其他的公司或伴侣规则, 18 2016年度产权证券握住者大会养护 Xu Hua老百姓将继续在新孤独董事会垄断负担工作。。 2016年5月19日集合的第五届董事会挑选物资供应所第九次国会考虑经过《上 上挑选第五届B年度孤独董事报考者的可取之处,挑选吴竹海老百姓为公司第五届国会报考者 董事会孤独董事报考者,该暗中策划将相反的董事会考虑。。 2016年5月20日集合的第五届董事会第三十六次国会考虑经过《上孤独董 更改票据,满意、喜欢挑选吴竹海老百姓为第五公猪肉孤独董事。,因此 相反的公司产权证券握住者大会考虑的可取之处。 2016年6月30日集合的公司2016年首先次暂时产权证券握住者大会考虑经过《上孤独 董更改票据,投票数吴竹海老百姓为第五届董事会孤独董事。 2016年7月20日,深圳安全处所的监视想法对付局期《深圳安全处所的监视想法对付条例》 容忍执行理事(深圳安全处所的)的资历,吴竹海老百姓正式开端 公司孤独董事。 2016年8月5日集合的第五届董事会第三十九点钟次国会考虑经过《上补选第五 董事会特设物资供应所知道底细的人的提案,投票数吴竹海老百姓为董事会第五次审计物资供应所 物资供应所、会议集合的人群人和薪酬及评价物资供应所员会物资供应所。 (二)孤独董事导演会特意物资供应所供职养护 公司孤独董事导演会战术物资供应所、风险想法对付物资供应所、审计物资供应所、挑选委 员会、薪酬及评价物资供应所员会中均有供职,因此审计物资供应所、挑选物资供应所、工钱和试场 超越半个的的核物资供应所知道底细的人是孤独的。,在内部地一名孤独董事肩膀物资供应所会议集合的人群人。。 各孤独董事导演会各特意物资供应所的供职养护列举如下: 序号 特意物资供应所 孤独董事 备 注 1 战术物资供应所 刘家玲 2 风险想法对付物资供应所 刘家玲 徐华、吴竹海被陆续传讯 3 审计物资供应所 徐华、吴竹海、丁惠平、杨颉 集人 4 挑选物资供应所 丁惠平、服装群像、杨颉 丁惠平为会议集合的人群人 5 薪酬及评价物资供应所员会 服装群像、刘家玲、徐华、吴竹海 服装群像为会议集合的人群人 19 2016年度产权证券握住者大会养护 (3)最近的孤独董事的根本养护 服装群像老百姓,自2013年8月起肩膀公司孤独非给予扶助董事。易老百姓已在确切的的交易界上市。 筑公司孤独董事,有互相牵连经历。易老百姓因人称代名词原文于2014年11月退职 任,它将继续实行其重大聚会,直到新的孤独非给予扶助机构 责。易老百姓任奇纳河股权封锁基金给予扶助副总统;Yi老百姓自己 2010年6月至2016年4月肩膀卓亚本钱股份有限公司(香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号: 8295)孤独非给予扶助董事; 并自2013年12月至2016年4月肩膀奇纳河工商银行(上海 安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:601398;香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:1398) 孤独非给予扶助董事。自2008年1月至2014年3月肩膀招商银行(上海安全处所的市所上市 公司,感兴趣的事符号:600036;香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:3968)孤独不给予扶助 董事;自2007年9月至2015年5月肩膀SOHO奇纳河股份有限公司(香港安全处所的市所股票上市的公司, 感兴趣的事符号:0410)孤独非给予扶助董事;现在称Beijing股份股份有限公司1999年9月至2009年8月 公司(香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:0392)副董事长、董事长。Yi Yu老百姓 1975年12月卒业于现在称Beijing化工综合性大学(前现在称Beijing化工学院)高分子两人间的关系专业及于1982 使臻于完善清华综合性大学工商想法对付考虑专业课程设置。 刘佳玲老百姓, 自2011年8月起肩膀公司孤独董事。刘老百姓自己的事物筑业 验,曾任信达国际资产想法对付股份有限公司总经营。,2011、3 月起肩膀远东宏信股份有限公司(香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:3360)孤独且不有恒 行董事。1992年2月至2007年12月,刘老百姓在摩根斯坦利有确切的的投资,其最 后头,他肩膀香港常作复合词进项部董事总经营。。刘老百姓和刘老百姓分居了。 1982年7月、6月现在称Beijing综合性大学自然规律的理学聪颖勤奋的学生水平的,麻省理工学院 自然规律的学理学硕士水平的。 丁惠平老百姓,自2014年7月起肩膀公司孤独董事。丁老百姓自1993年12月起供职。 于现在称Beijing交通综合性大学(原北京交通综合性大学),教会中的供职者自称者、博士生管理者与奇纳河伴侣竟争能力 考虑中心董事长。丁老百姓眼前或到底是确切的名单的孤独董事。,有互相牵连经历,当 自2014年5月起混录,2003年10月至2009年6月,丁老百姓肩膀华电电力 国际电力股份有限公司(上海E股股票上市的公司),感兴趣的事符号:600027;香港结盟市所 所股票上市的公司,感兴趣的事符号:1071)孤独非给予扶助董事,现在称Beijing封锁银行自2015年4月起 佳恩感兴趣的事股份有限公司(上上海安全处所的市所股票上市的公司),感兴趣的事符号:600683)孤独董事。丁 20 2016年度产权证券握住者大会养护 老百姓自2010年5月至2013年7月肩膀奇纳河国际海运容器(群像)感兴趣的事股份有限公司(深 深圳安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:000039;香港安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号: 2039)孤独非给予扶助董事;自2009年2月至2012年2月肩膀中交路桥再现股份有限公司(前 路桥群像国际再现股份有限公司(原上海股票上市的公司),感兴趣的事符号: 600263,于2012年3月因被吸取合退市)孤独董事;自2003年6月至2009年5月 肩膀山东新能泰山发电感兴趣的事股份有限公司(前山东鲁能泰山电缆感兴趣的事股份有限公司)(深 深圳安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:000720)孤独董事;因此自2003年6月至2006 年5月肩膀招商银行(上上海安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:600036;香港结盟市所 所股票上市的公司,感兴趣的事符号:3968)孤独不给予扶助董事。丁老百姓分别于1991年12月及1993 年3月通用瑞典林雪平理工学院伴侣经济的学副博士水平的及博士水平的。丁于老百姓 7月1日被使服役为杜肯综合性大学商业专科学校名誉自称者。 吴竹海老百姓,自2016年7月起肩膀公司孤独非给予扶助董事。朱老百姓想法户外了 公司和记述委派经历。朱老百姓于2000年1月起肩膀瑞华记述师事务所伙伴关系 人;自2015年5月起肩膀山西安全处所的感兴趣的事股份有限公司(强烈地圳安全处所的市所股票上市的公司,股 份符号:002500)孤独董事;自2014年9月及2014年11月起先后肩膀中钢国际工 程技术感兴趣的事股份有限公司(强烈地圳安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:000928)和庄园 产品股份有限公司(上上海安全处所的市所股票上市的公司),感兴趣的事符号:600743)孤独董事。朱 老百姓于2009年8月至2011年8月肩膀奇纳河证监会首先届、瞬间创业板发行复核物资供应所 员会物资供应所;于1993年9月至1999年12重大事件一览表任中华记述师事务所条经营、经营和 副总经营。朱老百姓分别于1985年7月及2002年8月通用上海财经综合性大学记述专业经济的 迪肯综合性大学记述专业聪颖勤奋的学生和硕士水平的。朱老百姓于1994年9月在奇纳河留下印象。 记述师协会收买留下印象记述师;宝藏于11月赋予的地位较高的记述师资历; 2002年9月,他被澳洲的内阁赋予地位较高的知道底细的人字幕。。 戴维兹取自父名老百姓,自2011年6月起肩膀公司孤独董事。杨老百姓有财务和其他的互相牵连亲属。 彝族经历,自2005年7月开端运转。,他在上海现实情形市所肩膀确切的的投资。,包含:总 副的副的、现在称Beijing陆军总司令部总经营、筑产权市中心董事长、产权市和产权首座运营官H 外币部总经营。杨老百姓曾任上海振华重工业(群像)股份有限公司 上海安全处所的市所股票上市的公司,感兴趣的事符号:600320)孤独董事。杨老百姓因为上海的各级 人民法院有积年的经历,肩膀过确切的的投资,包含于1998年11月中华人民共和国最 21 2016年度产权证券握住者大会养护 至高的人民法院容忍它为四的级地位较高的法官。。杨老百姓分别于1983年8月及1991年7月通用华东 政治一套综合性大学法度专业法学聪颖勤奋的学生水平的,现在称Beijing综合性大学民法专业 学硕士水平的。 Xu Hua老百姓,2013年7月至2016年7月肩膀公司孤独董事。1998年7月迄今为止,任 万分记述师事务所(特殊普通伙伴关系)总记述师、首座伙伴关系人;1993年6月至1998年 年6月,现在称Beijing留下印象记述师协会副秘书长;1983年9月至1993年5月,任现在称Beijing 市财政局局长。徐老百姓分别于1983年7月及1999年7月通用首都经济的商事综合性大学(前 经济的学聪颖勤奋的学生水平的和记述想法对付硕士水平的。Xu Yu老百姓 1995年11月获现在称Beijing市地位较高的专业技术生意复查物资供应所赋予地位较高的记述师资历;徐老百姓 留下印象记述师。 二、孤独董事年度业绩 (一)列席董事会和产权证券握住者会国会; 说话能耐或办法期内,公司共享14个董事会。、三垒安打产权证券握住者大会。入席孤独董事插脚东事 国会及产权证券握住者会国会见下表。: 插脚东事会养护 列席产权证券握住者 姓名 应插脚东 做出计划开票 亲自列席 代表列席 国会次数 (条) 不在(年龄段) (年龄段) 国会次数 (年龄段) (年龄段) 服装群像 14 51 14 0 0 2 刘家玲 14 51 14 0 0 3 丁惠平 14 51 14 0 0 3 吴竹海 7 17 7 0 1 杨颉 14 51 14 0 0 3 徐华 7 34 7 0 0 1 孤独董事在每回董事会国会前注意的读物董事会提案,操纵知道公司 所需的互相牵连人和附加阐明让吃饱,为董事会的方针决策达到结尾的十分预备; 在国会上考虑每个本题,活跃的人插脚议论,目前的有理化提议,对公司董事 会的理科方针决策起到了活跃的人功能。导演会延期持续,孤独董事也会经常目前的成绩。 给予扶助董事会定案。 22 2016年度产权证券握住者大会养护 (二)掌管和列席董事会特意物资供应所国会; 说话能耐或办法期内,主要成分BO特殊物资供应所国会事不变的,孤独董事活跃的人掌管和掌管 各特意物资供应所国会,注意的实行互相牵连重大聚会。2016年共集合董事会各特设物资供应所会 16次,在内部地,战术物资供应所一次、风险想法对付物资供应所4次、审计物资供应所6次、开始和 复查物资供应所3次、挑选物资供应所两遍。入席孤独董事插脚东事会特意物资供应所国会养护 见下表(现实插脚者人数/目前的要求插脚者人数): 战术 风险想法对付委 审计 工钱和试场核 挑选 姓名 物资供应所 员会 物资供应所 物资供应所 物资供应所 服装群像 – – – 3/3 2/2 刘家玲 1/1 4/4 – 3/3 – 丁惠平 – – 6/6 – 2/2 吴竹海 – – 3/3 1/1 – 杨颉 – – 6/6 – 2/2 徐华 – – 3/3 2/2 – 战术物资供应所2016逐年度国会纪要 序号 届次 工夫 可取之处 报告请示 第五届国会 公司2015年战术给予扶助说话能耐或办法的 1 2016/2/25 — 五次 报告请示 风险想法对付物资供应所2016年度国会纪要 序号 届次 工夫 议论(预)案 报告请示 公司2016年自营封锁限度,公司2015年 水平的合规想法对付说话能耐或办法,2015年公司风 险评价说话能耐或办法,2016年公司风险偏爱、容 第五届国会 1 2016/2/26 宽容和经济的本钱分派说话能耐或办法,公司2016年 — 八次 自营封锁事情全详述封锁额水平的说话能耐或办法,公 2015年净本钱和风险把持指数 况的说话能耐或办法。 公司2016年首先地区合规想法对付委派报 第五届国会 2 2016/6/14 告,公司2016年首先地区风险评价报 — 九次 告。 23 2016年度产权证券握住者大会养护 序号 届次 工夫 议论(预)案 报告请示 第五届国会 2016年中期合规说话能耐或办法,公司2016年 3 2016/8/25 — 十次 瞬间地区风险评价说话能耐或办法。 第五届国会 2016年第三地区合规说话能耐或办法、公 4 2016/12/30 — 十一次 机关2016年第三地区风险评价说话能耐或办法。 2016年度审计物资供应所国会纪要 序号 届次 工夫 议论(预)案 报告请示 2015年度公司审计说话能耐或办法,公 2015年度公司年报审计 司 2015 年度 内 部控 制 评价 委派,公司2015年度 说话能耐或办法,2015年度公司内政把持 财务决算说话能耐或办法,公司 第五届国会 编制审计说话能耐或办法,失业公司2016 1 2016/2/25 2015年度内政旁听生 十次 年度审计机关,公司2016年 说话能耐或办法和2016年 度估计日常相干市养护, 部审计委派暗中策划打草图 董事会审计物资供应所 报。 2015年业绩说话能耐或办法。 第五届国会 公司2016年首先季水平的说话能耐或办法, 2 2016/4/29 — 十一次 整齐融资事情减值规范。 公司2016-5个月 第五届国会 部审计说话能耐或办法,呼 3 2016/6/23 — 十二次 呼和浩特贩卖部 表演说话能耐或办法。 矫正《招商安全处所的有限归咎于公司 审计监察部审计监察部 第五届国会 2016逐年中公司内政 4 2016/8/25 机关管理人员专业综合试场评价办法(试验) 第十三垒安打 审计委派说话能耐或办法。 列),公司2016年半载 财务说话能耐或办法。 第五届国会 公 司 2016年 第 三季 度 财务 5 2016/10/28 — 第十四次 日记。 公司2016年第三地区 内政审计委派说话能耐或办法和 矫正《招商安全处所的有限归咎于公司 第五届国会 公司内政审计2016 6 2016/11/11 日分董事会审计物资供应所委派 十五次 计条暗中策划整齐的汇 不变的》 报,2016年度审计工 暗中策划的说话能耐或办法。 24 2016年度产权证券握住者大会养护 薪酬及评价物资供应所员会2016年度国会养护表 序号 届次 工夫 议论(预)案 报告请示 2015年度公司薪酬数量 第五届国会 提,招商安全处所的感兴趣的事制矫正 公 司 高 管 2015 年 度 1 2016/2/25 五次 股份有限公司地位较高的想法对付管理人员有利 委派报告请示。 想法对付办法》。 招商安全处所的有限归咎于公司司管 第五届国会 想法对付层和铰链职员经过资产 2 2016/3/11 — 六次 H股想法对付暗中策划订购打算(草案) 案) 第五届国会 3 2016/8/25 孤独董事限额整齐 — 七次 挑选物资供应所2016逐年度国会纪要 序号 届次 工夫 议论(预)案 报告请示 第五届国会 公司第五届董事会挑选 1 2016/3/11 — 八次 报考者(苏敏) 公司第五届董事会挑选 第五届国会 报考者(王大雄),挑选公 2 2016/5/19 — 九次 第五届董事会孤独董事 选人(吴竹海)。 (3)年度说话能耐或办法的审计和考察 2016年2月25日,具有年度审计证词公共记述的孤独董事国会,听取 了新永忠上2015年度公司年报审计委派的报告请示,新永中孤独董事年度旁听生 事报告请示了上2015年度公司年报审计委派养护,要点绍介审计目的。、审计仔细研究、 工夫示意图、家具的次要委派顺序、审计最后及次要datum的复数、关怀的次要事项、内政 把持审计、提请审计物资供应所坚持到底的事项等。。信永忠、2015年度孤独董事年审 记述委派的十分一定,公司插脚救助财务记述、招商致远本钱公司封锁条 与年度旁听生就估值想法对付和其他的人零碎停止深刻交流。。审计物资供应所提示公司要亲密关怀这年纪。 旁听生和全球筑机构目前的的商品将来时的套利事情 风险养护。 25 2016年度产权证券握住者大会养护 2016年6月23日,教派孤独董事(徐华)、丁惠平、杨军和董事会审计员 本人赞同呼和浩特商事部做商事调查,听取上公司2016-5个月部审计工 作报告请示、呼呼和浩特贩卖部表演说话能耐或办法。 2016年11月11日,孤独董事和审计物资供应所插脚年度审计国会,听 公司年度审计记述师辛永忠及其公司说话能耐或办法。年度公司审察 记述综合的总审计暗中策划、交替和挑动、特殊风险评价与审计谋略、复核使满足及要点 点、沟通、提请关怀的事项等各自的信守报告请示了公司2016逐年报审计暗中策划。孤独董 审计H股和A股经过的背离、国际财务说话能耐或办法原则第9号的家具对年度说话能耐或办法审计的心情、稳当可靠的财产ETF封锁后续计量 伴侣心情力、IT审计专业把联套在车上及往昔成绩、重大的审计整齐、新永忠 香港队、审计委派关怀集成与SPE的分别 步骤议论,年度审计记述管理人员作出了中肯的的解说和说话能耐或办法。。孤独董事目前的要求年审记述师就互相牵连成绩 与香港和国际接管者提早沟通,确保2016年度说话能耐或办法审计平滑地使臻于完善。国会同意 新永忠记述师事务所相反的的公司2016年报审计委派暗中策划。 三、集中注意力孤独董事的年度业绩 (1)相干市 孤独董事紧缩的信守上海安全处所的市所感兴趣的事股份有限公司、股票上市的公司互相牵连性 市家具号码簿、香港安全处所的市所等互相牵连法度法规 公司REL方针决策零碎的规则和目前的要求,公司相干市的必要性、 成立性及常作复合词价格假设庙会有理、判别公司及其产权证券握住者的维护假设合法,并依 审察了覆上一薄层顺序。。 1、第五届董事会第三十二次国会集合前,入席孤独董事公司日常人生相干市进 行深刻知道,期预审读启发,在孤独判别和注意的考虑的根底上,公司2016年 估计日常相干市的可取之处颁发了孤独意